Markkina-arvo
KONE Oyj:n B-sarjan osakkeen kurssi laski 3,6 prosenttia NASDAQ OMX Helsingissä tilikauden 2011 aikana 41,60 eurosta 40,10 euroon. Samanaikaisesti OMX Helsinki Cap -indeksi laski noin 28 prosenttia ja OMX:n teollisuustuotteiden ja -palvelujen toimialaindeksi noin 25 prosenttia. KONE Oyj:n B-sarjan osakkeen korkein noteeraus tilikauden aikana oli 44,37 euroa ja alin 33,78 euroa. Vuoden 2011 lopussa yhtiön markkina-arvo, jossa pörssissä noteeraamattomat A-sarjan osakkeet on arvostettu B-sarjan osakkeen vuoden päätöskurssiin, oli 10 249 miljoonaa euroa. Joulukuun 2011 lopussa yrityksellä oli hallussaan 4 962 176 omaa B-sarjan osaketta.
Tilikauden aikana KONE Oyj:n B-sarjan osakkeita vaihdettiin NASDAQ OMX Helsingissä 151,7 miljoonaa kappaletta. Vaihdettujen osakkeiden arvo oli 6 036 miljoonaa euroa. B-sarjan osakkeen keskimääräinen päivävaihto oli 599 449 kappaletta eli 23 859 159 euroa. Suhteellinen vaihto oli 58 prosenttia. NASDAQ OMX Helsinki Oy:n lisäksi KONEen B-sarjan osakkeella käydään kauppaa myös useilla vaihtoehtoisilla markkinapaikoilla. KONEen B-osakkeiden vaihdon volyymi NASDAQ OMX Helsinki Oy:ssä vastasi noin 49 % koko niiden vaihdon volyymista vuonna 2011 (lähde: Fidessa Fragmentation Index).
Osakkeet ja osakepääoma
Joulukuun 2011 lopussa osakepääoma oli 65 134 030,00 euroa. Osakepääoma ei muuttunut tilikauden aikana vuoden 2010 lopun tilanteesta.
Kullakin A-sarjan osakkeella on yksi ääni. Kymmenen B-sarjan osaketta oikeuttaa yhteen ääneen, kuitenkin siten, että kullakin osakkeenomistajalla on vähintään yksi ääni. Joulukuun 2011 lopussa osakkeita oli 260 536 120, joista 222 431 764 oli B-sarjan osakkeita ja 38 104 356 A-sarjan osakkeita. Äänten kokonaismäärä oli 60 347 532.
Osinko
B-sarjan osakkeilla on yhtiöjärjestyksen mukaan oikeus vähintään yhden prosentin ja enintään 2,5 prosenttia korkeampaan osinkoon kuin A-sarjan osakkeilla laskettuna määrälle, joka saadaan jakamalla kaupparekisteriin merkitty osakepääoma kaupparekisteriin merkittyjen osakkeiden lukumäärällä. Hallitus ehdottaa varsinaiselle yhtiökokoukselle, että tilikaudelta 2011 maksetaan osinkoa 1,395 euroa A-sarjan osakkeelta ja 1,40 euroa B-sarjan osakkeelta.
Valtuutus osakepääoman korottamiseen
Tilikauden päättyessä yhtiön hallituksella oli yhtiökokouksen maaliskuussa 2010 myöntämä valtuutus osakepääoman korottamiseen ja optio-oikeuksien liikkeelle laskuun. Valtuutus on voimassa 1.3.2015 saakka.
Valtuutus omien osakkeiden hankkimiseen ja luovuttamiseen
KONE Oyj:n varsinainen yhtiökokous myönsi 28. helmikuuta 2011 hallitukselle valtuuden omien osakkeiden hankkimiseen. Valtuutuksen perusteella hallitus päätti aloittaa omien osakkeiden hankinnan aikaisintaan 8. maaliskuuta 2011. Valtuutus on voimassa yhden vuoden ajan yhtiökokouksen päätöksestä lukien.
Osakkeita voidaan hankkia enintään 25 570 000 kappaletta siten, että A-sarjan osakkeita voidaan hankkia enintään 3 810 000 kappaletta ja B-sarjan osakkeita enintään 21 760 000 kappaletta, ottaen kuitenkin huomioon osakeyhtiölain määräykset yhtiön hallussa olevien omien osakkeiden enimmäismäärästä. Omia osakkeita voidaan hankkia muun muassa yhtiön pääomarakenteen kehittämiseksi, yrityskauppojen ja muiden järjestelyiden rahoittamiseksi ja toteuttamiseksi, yhtiön osakepohjaisten kannustinjärjestelmien toteuttamiseksi tai muutoin edelleen luovutettaviksi tai mitätöitäviksi.
Hankittavien osakkeiden vähimmäis- ja enimmäisvastike määräytyy sekä A- että B-sarjan osakkeen osalta hankintapäivänä NASDAQ OMX Helsinki Oy:ssä B-sarjan osakkeelle määräytyvän kaupankäyntikurssin perusteella.
Tilikauden 2011 aikana KONE Oyj hankki 1 098 085 omaa osaketta. KONE käytti edellistä valtuutustaan omien osakkeiden ostamiseen helmikuussa ja osti yhteensä 298 835 B-sarjan osakettaan. Huhtikuussa KONE luovutti 219 000 omaa B-sarjan osaketta osakepohjaiseen kannustinjärjestelmään. Heinäkuussa 200 000 KONEen omaa B-sarjan osaketta merkittiin 2007 -optio-oikeuksilla. Elokuussa KONE käytti voimassaolevaa valtuutustaan omien osakkeiden ostamiseen ja osti yhteensä 799 250 B-sarjan osakettaan. Lokakuussa 300 000 KONEen omaa B-sarjan osaketta merkittiin 2007 -optio-oikeuksilla. Joulukuussa yhteensä 268 944 KONEen omaa B-sarjan osaketta merkittiin 2007 -optio-oikeuksilla, ja 3 000 B-sarjan osaketta palautui KONEelle vastikkeetta KONE Oyj:n osakepalkkiojärjestelmän 2010–2012 ehtojen mukaisesti. Tilikauden lopussa KONE Oyj:llä oli hallussaan 4 962 176 B-sarjan osaketta.
Päivittyvä lista KONE Oyj:n hallussa olevista omista osakkeista löytyy täältä.
Optio-oikeudet
KONE Oyj:llä oli tilikauden 2011 aikana liikkeelle laskettuna kaksi optio-ohjelmaa.Optio-oikeuksilla kannustetaan konsernin avainhenkilöitä pitkäjänteiseen työntekoon omistaja-arvon kasvattamiseksi ja pyritään vahvistamaan heidän sitoutumistaan yritykseen tarjoamalla kansainvälisesti kilpailukykyinen kannustinjärjestelmä. Optio-ohjelmien piiriin eivät kuulu yhtiön hallituksen jäsenet, toimitusjohtaja eivätkä johtokunnan jäsenet. (Päivitetyt optio-oikeuksien tiedot löytyvät linkeistä alla)
KONE Oyj:n hallitus päätti kokouksessaan joulukuussa 2007 varsinaisen yhtiökokouksen 26. helmikuuta 2007 antamaan valtuutukseen perustuen 2007-optio-oikeuksien antamisesta noin 350 henkilölle maailmanlaajuisesti. Osakkeen alkuperäinen merkintähinta oli 25,445 euroa osakkeelta, jonka lisäksi merkintähintaa alennetaan ehtojen mukaisissa tapauksissa muun muassa ennen osakkeiden merkintää jaettujen osinkojen määrällä. 2007-optio-oikeudet otettiin julkisen kaupankäynnin kohteeksi NASDAQ OMX Helsinki Oy:n pörssilistalla 1.4.2010 alkaen. 2007-optio-oikeuksia oli yhteensä 2 000 000 kappaletta, joista 888 000 omistaa KONE Oyj:n tytäryhtiö. Joulukuun 2011 lopussa ulkona olevien optio-oikeuksien määrä oli 725 328. Jokainen optio-oikeus oikeuttaa kahden (2) KONE Oyj:n oman yhtiön hallussa olevan B-sarjan osakkeen merkitsemiseen, merkintähinnan ollessa 21,945 euroa 31. joulukuuta 2011. Osakkeiden merkintäaika on 1.4.2010–30.4.2012.
KONE Oyj:n hallitus päätti kokouksessaan heinäkuussa 2010 varsinaisen yhtiökokouksen 1. maaliskuuta 2010 antamaan valtuutukseen perustuen 2010-optio-oikeuksien antamisesta noin 430 henkilölle maailmanlaajuisesti. Optio-oikeuksia voidaan antaa yhteensä enintään 3 000 000 kappaletta. Osakkeen alkuperäinen merkintähinta optio-oikeudella oli 35,00 euroa osakkeelta, minkä lisäksi merkintähintaa alennetaan ehtojen mukaisissa tapauksissa muun muassa ennen osakkeiden merkintää jaettujen osinkojen määrällä. Kullakin optio-oikeudella voi merkitä yhden (1) B-sarjan uuden tai yhtiön hallussa olevan oman osakkeen, merkintähinnan ollessa 34,10 euroa 31. joulukuuta 2011. Osakkeiden merkintäaika on 1.4.2013–30.4.2015. Osakkeiden merkintäaika alkaa kuitenkin vain, jos KONE-konsernin tilikausien 2010–2012 taloudellinen kehitys on yhtiön hallituksen kokonaisarvion perusteella vähintään yhtä hyvä kuin KONEen merkittävimmillä kilpailijoilla keskimäärin. Jos edellä mainittu edellytys ei toteudu, optio-oikeudet raukeavat hallituksen harkinnan mukaan ja hallituksen päättämässä laajuudessa ja tavalla optio-oikeuksien ehtojen mukaisesti.
Osakepohjainen kannustinjärjestelmä
Yhtiössä on käytössä osakepohjainen kannustinjärjestelmä konsernin ylimmälle johdolle (toimitusjohtaja, johtokunta ja muu ylin johto), yhteensä noin 40 henkilölle. Mahdollinen palkkio määräytyy vuosittain liikevaihdon ja liikevoiton kasvun perusteella. Palkkio maksetaan yhtiön B-sarjan osakkeina sekä rahana siltä osin, mikä tarvitaan kattamaan osakkeista aiheutuvat verot ja veronluontoiset maksut. Kannustinjärjestelmään liittyy kielto luovuttaa palkkiona saatuja osakkeita viidentoista kuukauden kuluessa kunkin ansaintajakson päättymisestä. Osana osakepohjaista kannustinjärjestelmää on asetettu pitkän aikavälin tavoite johdon omistukselle. Huhtikuussa 2011 johdolle luovutettiin vuoden 2010 tavoitteiden saavuttamisen seurauksena 219 000 osaketta. Tilikauden 2011 tavoitteiden toteutumisen perusteella huhtikuussa 2012 johdolle tullaan luovuttamaan vastaavasti 210 980 osaketta.
Osakkeenomistajat
Joulukuun 2011 lopussa KONE Oyj:llä oli 30 402 osakkeenomistajaa.
Päivittyvä osakkeenomistajien jakauma löytyy täältä.
Joulukuun 2011 lopussa noin 52,0 prosenttia KONE Oyj:n listatuista B-sarjan osakkeista oli ulkomaisten osakkeenomistajien omistuksessa, mikä vastaa noin 19,2 prosenttia äänistä. Ulkomaalaisten omistamista osakkeista 14 097 076 oli rekisteröity osakkeenomistajan omiin nimiin. Ulkomaalaisten omistamat osakkeet voidaan myös rekisteröidä hallintarekisteriin. Vain osakkeenomistajien omiin nimiin rekisteröidyt osakkeet oikeuttavat käyttämään äänioikeutta yhtiökokouksessa. Hallintarekisteröityjä osakkeita oli joulukuun 2011 lopussa yhteensä 101 618 329 eli noin 39,0 prosenttia osakkeiden kokonaismäärästä.
Hallituksen puheenjohtajan ja jäsenten osakkeenomistus
KONE Oyj:n hallituksen jäsenillä ja puheenjohtajalla oli 31. joulukuuta 2011 omistuksessaan 35 280 804 A-sarjan ja 19 437 546 B-sarjan osaketta. Hallituksen osakkeenomistuksen osuus osakkeiden kokonaismäärästä oli noin 21 prosenttia ja kokonaisäänimäärästä 62 prosenttia.